【證券新聞】證券日報:投服中心與全國律協召開座談會 問診把脈中小投資者保護

發布日期:2016-07-14


證券日報:投服中心與全國律協召開座談會 問診把脈中小投資者保護




時間:2016-07-14 來源:證券日報






近日,中證中小投資者服務中心有限責任公司與中華全國律師協會在北京召開座談會,圍繞我國中小投資者多元化權益救濟機制、立法和司法如何完善中小投資者權益保護、律師界如何支持中小投資者行權和維權等問題進行了深入討論,問診把脈中小投資者保護。




投資者維權之路荊棘叢生




與會代表認為,我國資本市場經過20多年的發展,中小投資者權益維護現狀雖有所改善,但離投資者滿意還很遠,市場上侵害投資者權益的現象屢禁不止,投資者維權之路荊棘叢生,主要體現在兩方面:




一是中小投資者保護客觀環境不佳:違規成本低,維權成本高,行權維權難、效果差。




證券期貨市場參與主體違法成本過低,導致違法違規事件頻發。倡衡律師事務所律師郭偉表示,由于維權信息獲取不暢、司法層面地方保護主義突出、投資者立案難、索賠難、執行更難等因素,投資者維權成本高,行權維權難、效果差。




中國證監會原發審委委員、天元律師事務所律師劉艷認為,隨著市場法治化進程的加快,上市公司等主體侵害投資者手法越來越隱蔽,發行環節的欺詐發行、交易環節的內幕交易、市場操縱等認定越來越復雜,取證、舉證也越來越難。從律師角度來看,單個的投資者維權難度大、成本高、效果不明顯。




國浩律師事務所孫敬澤認為,中國的上市公司情況錯綜復雜,監管的法律法規也在不停地調整變化,這些都為中小投資者維權帶來了實際問題。前置行政程序認定的取消,在司法判決上,需要相對統一的規范和執法標準,各個法院的審判標注尺度并不一致。這些都給投資者具體維權增加了難度。




二是中小投資者維權主觀能動性不夠:中小投資者權益意識淡薄,主動行權、維權積極性不高。




金禾律師事務所律師樂宏偉指出,據了解,隨著移動互聯技術的發展,現在也有一些律師通過微博、微信端向全體投資者發起征集令,采用風險代理的方式幫助權益受侵害的投資者去維權,可從實際征集到的效果來看,積極響應的并不多。




積極推動立法




在依法治國、依法治市的背景下,要從源頭上保護中小投資者權益就得推動立法和司法的完善,與會代表們認為投服中心可以攜手全國律協等機構從以下幾個方面來努力:




一是積極參與證券法修改,提出保護投資者權益的中肯意見。中倫律師事務所律師張詩偉提議,眼下正值證券法修法之際,投服中心應當積極攜手全國律協等機構從各自的立場和角度提出維護投資者權益的中肯意見,幫助投資者維權取得最高依據。大成律師事務所張雷律師建議,修法時要從中國的實際情況出發,要從立法角度去平衡,中小投資者的力量太弱,應重點考慮保護的措施。




二是積極研究推動出臺“投資者保護條例”。市場各方參與主體,都有相應的規范要求,明確其法律權利和義務。與會代表們認為,可由公益性金融機構投服中心牽頭,和全國律協等機構一起梳理投資者的權利與義務,投資者維權路徑、方式方法、適格主體的選擇等系列問題,積極研究推動,由國務院層面制定法規,出臺“投資者保護條例”。




三是促成典型維權案例能夠成為最高法判例。大成律師事務所律師李云麗介紹,我國民事訴訟采用地域管轄,司法判決上各地法院審判尺度也有不一致,甚至連相對統一的規范標準都談不上。因此,對重案、大案、要案維權,可形成典型案例,經過最高法院認可后,納入最高法院案例庫,引導最高法院針對此類型的案件作出一個規范性的審判標準,成為后續投資者維權的依據和標準。




支持中小投資者行權、維權




與會代表們圍繞律師行業如何支持中小投資者行權維權各抒己見,主要體現在三個方面:




一是加快證券期貨行業律師人才培養,尤其是提升中小投資者維權律師的行業地位。與會律師認為,首先要加快證券期貨律師行業人才隊伍的培養,提升中小投資者維權律師的社會形象和收入水平,讓更多的優秀律師參與其中。




二是律師參與投資者教育,編撰維權案例。律師在投資者維權,尤其是糾紛調解、訴訟維權等方面經驗豐富。與會代表表示,應當充分發揮律師這方面的優勢,與投服中心合作編制相關典型的正、反面維權案例,幫助中小投資者按圖索驥,主動維權。




三是提供公益服務,為中小投資者提供法律咨詢、訴訟服務支持。




執業過程中處理好三個關系




全國律協副會長呂紅兵指出,投資者是資本市場的源頭和基石,只有投資者權益得到充分有效保護的市場,才是可持續發展的市場。律師作為資本市場重要的參與者,幫助投資者尤其是廣大中小投資者在權益受損后維護權益、申請權益救濟時發揮著重要作用。




他表示,身為律師責任重大,但在執業過程中必須要處理好幾個關系:一是中小投資者保護與維護市場秩序的關系。律師所參與的投資者保護更多是個案,通過中小投資者保護個案的實踐,形成資本市場的典型判例,進而推動立法,使資本市場的整體程序得到維護。二是公益性與職業性的關系。公益功能和職業功能的有效結合,找到平衡點,既保證律師事務所及律師從事該項工作的可持續性,又能切實為中小投資者提供公益性法律服務。三是維權和被維權的關系,維權律師幫助投資者維權,維權律師的執業權利也應當被重視、尊重和保護。




投服中心副總經理徐明表示,投服中心近期將借助全國律協的力量,進一步推動下列事項:一是加強保護中小投資者合法權益的研究,投服中心將聯合律師界和其他社會力量,積極研究“投資者保護條例”的可行性;二是進一步完善持股行權、糾紛調解、訴訟支持等相關業務規則,及時對外進行披露;三是組建公益律師庫,為中小投資者提供法律咨詢、糾紛調解、訴訟支持等法律服務;四是就持股行權業務,聯合全國律協,針對市場熱點、重點、有典型代表性的案例,進行訴訟行權,形成示范引領,喚醒廣大中小投資者的權利意識,主動積極的行使權利、維護權利。


(本報記者 朱寶?。?



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