【證券新聞】證監會繼續加大對內幕交易違法案件的打擊力度

發布日期:2015-08-07


證監會繼續加大對內幕交易違法案件的打擊力度


      內幕交易是預先知悉內幕信息的人利用信息優勢進行交易的行為,對其他不知道內幕信息的市場參與者而言,顯失公平。內幕交易行為破壞了證券期貨市場“三公”原則,踐踏了證券期貨市場賴以生存的誠信基礎,嚴重影響了市場秩序與市場參與者的投資信心,侵害了投資者利益。證監會對內幕交易違法行為繼續保持高壓執法態勢,堅持從嚴從快打擊,絕不姑息。


      今年以來,證監會依法對內幕交易中源協和、報喜鳥、潛能恒信、和佳股份、時代新材股票等20起違法違規案件作出行政處罰決定,對1名法人、31名自然人進行行政處罰,罰沒款共計1,636.85萬元。除此之外,還有7件案件正在履行事先告知程序。


      對于內幕交易違法行為的打擊,一是突出“從源頭上凈化水源,嚴禁內部人泄密”的執法重點。以和佳股份內幕交易案為例,本案不僅對從事內幕交易人員進行行政處罰,而且對泄露內幕信息、建議他人買賣股票的上市公司高管進行嚴懲。對掌握信息源的違法者進行重罰,給“內部人”以警示,是懲治并預防內幕交易行為的有效途徑,有利于從源頭上減少內幕交易行為的發生,體現出證監會堅決治理、從嚴打擊內幕交易的決心;二是重點打擊“刺探內幕信息”的惡劣行徑。以時代新材內幕交易案為例,當事人為刺探內幕信息而聘任某上市公司退休董秘,以建立刺探內幕信息的人脈網,便于依靠信息優勢投資。證監會未采納內幕交易者所謂“未直接與內幕信息知情人聯絡”的抗辯,精準打擊了始作俑者。對刺探內幕信息并交易的行為進行嚴懲,有利于肅清證券期貨市場上“依靠打聽信息交易”的歪風邪氣,重塑市場信心,維護資本市場誠信投資的正氣;三是嚴厲打擊通過自媒體等新型傳媒泄露內幕信息行為。以張明芳等泄露內幕信息案為例,當事人作為從業超過十年的資深分析師,將刺探到的內幕信息發布到15個微信群和朋友圈中,很快該信息截屏就在其他微信群傳開,傳播范圍極廣,影響極其惡劣。對本案從重從嚴處罰,表明了證監會堅決打擊利用自媒體等新手段從事內幕交易違法行為的鮮明態度,對公然違反《證券法》、踐踏三公原則的行為絕不姑息。


      今后,證監會將不斷加大對內幕交易違法案件的處罰力度,對可能發生泄密的各個環節、各個領域進行嚴查,全方位打擊,不留死角。以從嚴處罰內幕交易為抓手,凈化資本市場環境,讓內幕交易無處遁形。



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