【證券新聞】證監會大力加強資本市場誠信建設

發布日期:2015-06-12


為貫徹落實黨中央、國務院關于加強社會誠信建設的要求,證監會按照《社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)》部署,緊扣資本市場實際,大力加強資本市場誠信建設,一年來在誠信法律制度建設、誠信信息系統建設、部際信用信息共享等方面取得了重要進展,資本市場活動及監管工作中的誠信約束得以不斷強化。主要工作成果如下:

一是夯實誠信建設的法律基礎。法律是誠信建設的基礎和保障。近年來,證監會積極配合推動國家立法機關、司法機關,建立了以《證券法》、《證券投資基金法》、《刑法》及其修正案、《期貨交易管理條例》等法律法規和相關司法解釋為核心的證券期貨法律體系,夯實市場誠信建設的法律基礎。2014年,在大力推動修改《證券法》、制定《期貨法》工作中,在確立誠實信用的法律原則的基礎上,進一步完善市場準入的誠信條件,健全參與市場活動的誠信義務要求,完善違背誠信要求的法律責任。同時,在總結實踐經驗的基礎上,發布實施了《關于修改<證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法>的決定》(證監會令第106號),對2012年制定出臺的首部誠信建設部門規章進行了修改完善,科學調整了誠信信息的效力期限,更加明確了可以公開的誠信信息的內容范圍。

二是正式啟動運行資本市場統一的誠信數據庫?!敖∪鐣蓡T信用記錄是社會信用體系建設的基本要求”。證監會始終把誠信信息系統建設作為誠信建設的基礎性工作。在較早建立的“證券期貨市場誠信檔案”的基礎上,2014年又升級建成并啟動運行了內容更全面、標準更統一、功能更強大的“資本市場誠信數據庫”。誠信數據庫全面記錄了包括發行人、上市公司、證券公司、期貨公司、基金管理公司、私募基金管理人、證券期貨服務機構、行業從業人員和相關機構的董事、監事、高級管理人員等市場參與主體的誠信信息,其中含監管措施、案件調查、行政處罰、市場禁入、紀律處分、訴訟賠償等負面信息。

三是建立了證券期貨市場失信記錄互聯網查詢平臺。為落實《規劃綱要》關于“完善社會輿論監督機制,加強對失信行為的披露和曝光”的要求和《國務院辦公廳關于加強資本市場中小投資者權益保護的若干意見》關于“健全中小投資者查詢市場經營主體誠信狀況的機制”的要求,加強社會公眾對資本市場參與主體的誠信監督,進一步建立健全資本市場誠信體系和誠信激勵約束機制,證監會建立了證券期貨市場失信記錄查詢平臺,并從2014年12月26日起正式啟動運行。社會公眾可通過登陸設在證監會互聯網站的該平臺,查詢到市場參與主體在有效期內被行政處罰、市場禁入、紀律處分等失信信息。

四是大力推進部際信用信息共享。證監會從資本市場監管工作的實際需要出發,一直大力推進部際信用信息共享工作。在較早實現聯網共享中國人民銀行征信系統的基礎上,2014年又實現了與最高人民法院的被執行人信用信息共享,雙方聯合發布了《關于加強信用信息共享及司法協助機制建設的通知》,全國法院執行案件信息管理系統信息通過資本市場誠信數據庫供證券期貨監管系統共享使用。此外,還與國家稅務總局聯合簽署《重大稅收違法案件當事人實施聯合懲戒措施的合作備忘錄》,將重大稅收違法案件信息供證券期貨監管系統共享使用。失信被執行人信息和重大稅收違法案件信息對資本市場的監管執法和市場選擇具有重要參考價值,與最高法院、稅務總局的信用信息共享合作,將有力地促進證券期貨監管執法與司法審判工作的密切合作,助力資本市場誠信建設,促進市場健康穩定發展。

五是開展政務信用信息管理制度專項研究。按照社會信用體系建設部際聯席會議辦公室的布置,證監會牽頭開展優良信用記錄和不良信用記錄共建共享“專題研究與規章建設小組”工作。2014年底,證監會牽頭的工作小組研究形成了關于政務信用信息的界定、歸集、管理、共享和公開等問題的專項研究報告,并提出了規范政府部門和其他履行公共管理職責的組織在工作過程中形成的政務信用信息的界定、歸集、管理、共享和公開等事項的相關行政法規、部門規章草案建議稿,已提交聯席會議辦公室。

此外,2014年6月國務院正式公布《社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)》以后,為做好學習宣傳和貫徹落實工作,證監會專門組織召開“資本市場貫徹落實《社會信用體系建設規劃綱要》座談會”,邀請上市公司、證券公司、基金管理公司、私募基金管理人、期貨公司以及從事證券期貨業務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等市場機構代表一起座談。與會的代表一致認為,《規劃綱要》的發布實施,非常重要、非常及時,作為資本市場的主要參與主體,要自覺按照《規劃綱要》的要求,以身作則,誠信守法,努力營造誠信的市場環境。

下一步,證監會將繼續貫徹落實黨中央、國務院關于加強誠信建設的部署和要求,在聯席會議的指導下,立足資本市場改革創新發展和監管轉型的要求,重點圍繞不斷夯實誠信建設的法律基礎,加大對違法失信行為的打擊力度,升級完善誠信數據庫,拓寬誠信信息的覆蓋面,在關鍵環節、市場活動和行業領域創新誠信約束機制,建立針對上市公司及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員的失信聯合懲戒機制等,進一步加大誠信建設工作推進力度,深化資本市場誠信建設,不斷提高資本市場的誠信水平。



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